Compliance & Audit

Avancé

Conformité et audit

Includes regulatory compliance discussions, audit preparation meetings, compliance training sessions, regulatory reporting communications, audit finding reviews, and compliance monitoring consultations.

Comprend des discussions sur la conformité réglementaire, des réunions de préparation d'audit, des sessions de formation à la conformité, des communications relatives aux rapports réglementaires, des revues des résultats d'audit et des consultations sur la surveillance de la conformité.

Commencer par la leçon 1
6 leçons
  1. Regulatory Compliance Discussion: New Data Protection LawDiscussion sur la conformité réglementaire : Nouvelle loi sur la protection des donnéesUne réunion d'équipe discutant des implications d'une nouvelle réglementation de protection des données récemment promulguée sur les opérations commerciales actuelles et identifiant les changements nécessaires pour assurer la conformité.
  2. Audit Preparation Meeting: Annual Financial AuditRéunion de préparation à l'audit : Audit financier annuelLes principaux responsables de département et l'équipe financière se réunissent pour examiner les documents, les processus et les domaines potentiels d'examen en vue de l'audit financier annuel à venir.
  3. New Hire Compliance Training SessionSession de formation sur la conformité pour les nouveaux embauchésLes nouveaux employés participent à une session de formation obligatoire couvrant les politiques de conformité de l'entreprise, les directives éthiques et les exigences réglementaires pertinentes à leurs rôles.
  4. Regulatory Reporting Communication: Quarterly SEC FilingCommunication sur le reporting réglementaire : Dépôt trimestriel SECLes équipes juridique et financière communiquent en interne sur l'avancement et la finalisation d'un dépôt trimestriel auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC), en traitant toute question ou incohérence de dernière minute.
  5. Audit Finding Review & Action Plan DiscussionExamen des constatations d'audit et discussion du plan d'actionLa direction examine les conclusions initiales d'un audit interne ou externe, discute des risques potentiels et élabore un plan d'action pour remédier aux problèmes de non-conformité ou aux faiblesses identifiés.
  6. Compliance Monitoring Consultation: AML Framework UpdateConsultation en surveillance de la conformité : Mise à jour du cadre AMLUn responsable de la conformité consulte un dirigeant d'unité d'affaires pour discuter des mises à jour du cadre de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et de la manière dont ces changements seront surveillés et appliqués au sein de leurs opérations.