Compliance & Audit
Includes regulatory compliance discussions, audit preparation meetings, compliance training sessions, regulatory reporting communications, audit finding reviews, and compliance monitoring consultations.
Comprend des discussions sur la conformité réglementaire, des réunions de préparation d'audit, des sessions de formation à la conformité, des communications relatives aux rapports réglementaires, des revues des résultats d'audit et des consultations sur la surveillance de la conformité.
Situations
Choisissez parmi 6 conversations à pratiquer
Regulatory Compliance Discussion: New Data Protection Law
A team meeting discussing the implications of a newly enacted data protection regulation on current business operations and identifying necessary changes to ensure compliance.
Une réunion d'équipe discutant des implications d'une nouvelle réglementation de protection des données récemment promulguée sur les opérations commerciales actuelles et identifiant les changements nécessaires pour assurer la conformité.
Audit Preparation Meeting: Annual Financial Audit
Key department heads and the finance team meet to review documents, processes, and potential areas of scrutiny in preparation for an upcoming annual financial audit.
Les principaux responsables de département et l'équipe financière se réunissent pour examiner les documents, les processus et les domaines potentiels d'examen en vue de l'audit financier annuel à venir.
New Hire Compliance Training Session
New employees attend a mandatory training session covering company compliance policies, ethical guidelines, and regulatory requirements relevant to their roles.
Les nouveaux employés participent à une session de formation obligatoire couvrant les politiques de conformité de l'entreprise, les directives éthiques et les exigences réglementaires pertinentes à leurs rôles.
Regulatory Reporting Communication: Quarterly SEC Filing
The legal and finance teams communicate internally about the progress and finalization of a quarterly filing to the Securities and Exchange Commission (SEC), addressing any last-minute questions or discrepancies.
Les équipes juridique et financière communiquent en interne sur l'avancement et la finalisation d'un dépôt trimestriel auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC), en traitant toute question ou incohérence de dernière minute.
Audit Finding Review & Action Plan Discussion
Management reviews initial findings from an internal or external audit, discusses potential risks, and outlines an action plan to address identified non-compliance issues or weaknesses.
La direction examine les conclusions initiales d'un audit interne ou externe, discute des risques potentiels et élabore un plan d'action pour remédier aux problèmes de non-conformité ou aux faiblesses identifiés.
Compliance Monitoring Consultation: AML Framework Update
A compliance officer consults with a business unit leader to discuss updates to the Anti-Money Laundering (AML) framework and how these changes will be monitored and enforced within their operations.
Un responsable de la conformité consulte un dirigeant d'unité d'affaires pour discuter des mises à jour du cadre de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et de la manière dont ces changements seront surveillés et appliqués au sein de leurs opérations.