Compliance & Audit
Includes regulatory compliance discussions, audit preparation meetings, compliance training sessions, regulatory reporting communications, audit finding reviews, and compliance monitoring consultations.
Incluye discusiones sobre cumplimiento regulatorio, reuniones de preparación de auditoría, sesiones de capacitación en cumplimiento, comunicaciones de informes regulatorios, revisiones de hallazgos de auditoría y consultas de monitoreo de cumplimiento.
Situations
Choose from 6 conversations to practice
Regulatory Compliance Discussion: New Data Protection Law
A team meeting discussing the implications of a newly enacted data protection regulation on current business operations and identifying necessary changes to ensure compliance.
Una reunión de equipo discutiendo las implicaciones de una nueva regulación de protección de datos recientemente promulgada en las operaciones comerciales actuales e identificando los cambios necesarios para asegurar el cumplimiento.
Audit Preparation Meeting: Annual Financial Audit
Key department heads and the finance team meet to review documents, processes, and potential areas of scrutiny in preparation for an upcoming annual financial audit.
Los principales jefes de departamento y el equipo financiero se reúnen para revisar documentos, procesos y áreas potenciales de escrutinio en preparación para una auditoría financiera anual próxima.
New Hire Compliance Training Session
New employees attend a mandatory training session covering company compliance policies, ethical guidelines, and regulatory requirements relevant to their roles.
Los nuevos empleados asisten a una sesión de formación obligatoria que cubre las políticas de cumplimiento de la empresa, las directrices éticas y los requisitos regulatorios relevantes para sus roles.
Regulatory Reporting Communication: Quarterly SEC Filing
The legal and finance teams communicate internally about the progress and finalization of a quarterly filing to the Securities and Exchange Commission (SEC), addressing any last-minute questions or discrepancies.
Los equipos legal y de finanzas se comunican internamente sobre el progreso y la finalización de una presentación trimestral a la Securities and Exchange Commission (SEC), abordando cualquier pregunta o discrepancia de última hora.
Audit Finding Review & Action Plan Discussion
Management reviews initial findings from an internal or external audit, discusses potential risks, and outlines an action plan to address identified non-compliance issues or weaknesses.
La gerencia revisa los hallazgos iniciales de una auditoría interna o externa, discute riesgos potenciales y esboza un plan de acción para abordar problemas de no conformidad identificados o debilidades.
Compliance Monitoring Consultation: AML Framework Update
A compliance officer consults with a business unit leader to discuss updates to the Anti-Money Laundering (AML) framework and how these changes will be monitored and enforced within their operations.
Un oficial de cumplimiento consulta con un líder de unidad de negocio para discutir las actualizaciones al marco de Prevención de Lavado de Activos (AML) y cómo estos cambios serán monitoreados y aplicados dentro de sus operaciones.