Compliance & Audit

Avanzado

Cumplimiento y auditoría

Includes regulatory compliance discussions, audit preparation meetings, compliance training sessions, regulatory reporting communications, audit finding reviews, and compliance monitoring consultations.

Incluye discusiones sobre cumplimiento regulatorio, reuniones de preparación de auditoría, sesiones de capacitación en cumplimiento, comunicaciones de informes regulatorios, revisiones de hallazgos de auditoría y consultas de monitoreo de cumplimiento.

Empezar con la lección 1
6 lecciones
  1. Regulatory Compliance Discussion: New Data Protection LawDiscusión de Cumplimiento Regulatorio: Nueva Ley de Protección de DatosUna reunión de equipo discutiendo las implicaciones de una nueva regulación de protección de datos recientemente promulgada en las operaciones comerciales actuales e identificando los cambios necesarios para asegurar el cumplimiento.
  2. Audit Preparation Meeting: Annual Financial AuditReunión de preparación de la auditoría: Auditoría financiera anualLos principales jefes de departamento y el equipo financiero se reúnen para revisar documentos, procesos y áreas potenciales de escrutinio en preparación para una auditoría financiera anual próxima.
  3. New Hire Compliance Training SessionSesión de Capacitación en Cumplimiento para Nuevos ContratadosLos nuevos empleados asisten a una sesión de formación obligatoria que cubre las políticas de cumplimiento de la empresa, las directrices éticas y los requisitos regulatorios relevantes para sus roles.
  4. Regulatory Reporting Communication: Quarterly SEC FilingComunicación de Informes Regulatorios: Presentación Trimestral SECLos equipos legal y de finanzas se comunican internamente sobre el progreso y la finalización de una presentación trimestral a la Securities and Exchange Commission (SEC), abordando cualquier pregunta o discrepancia de última hora.
  5. Audit Finding Review & Action Plan DiscussionRevisión de los Hallazgos de Auditoría y Discusión del Plan de AcciónLa gerencia revisa los hallazgos iniciales de una auditoría interna o externa, discute riesgos potenciales y esboza un plan de acción para abordar problemas de no conformidad identificados o debilidades.
  6. Compliance Monitoring Consultation: AML Framework UpdateConsulta de Monitoreo de Cumplimiento: Actualización del Marco AMLUn oficial de cumplimiento consulta con un líder de unidad de negocio para discutir las actualizaciones al marco de Prevención de Lavado de Activos (AML) y cómo estos cambios serán monitoreados y aplicados dentro de sus operaciones.