Compliance & Audit
Includes regulatory compliance discussions, audit preparation meetings, compliance training sessions, regulatory reporting communications, audit finding reviews, and compliance monitoring consultations.
Inclui discussões sobre conformidade regulatória, reuniões de preparação de auditoria, sessões de treinamento de conformidade, comunicações de relatórios regulatórios, revisões de achados de auditoria e consultas de monitoramento de conformidade.
Situações
Escolha entre 6 conversas para praticar
Regulatory Compliance Discussion: New Data Protection Law
A team meeting discussing the implications of a newly enacted data protection regulation on current business operations and identifying necessary changes to ensure compliance.
Uma reunião de equipe discutindo as implicações de uma nova regulamentação de proteção de dados recentemente promulgada nas operações comerciais atuais e identificando as mudanças necessárias para garantir o cumprimento.
Audit Preparation Meeting: Annual Financial Audit
Key department heads and the finance team meet to review documents, processes, and potential areas of scrutiny in preparation for an upcoming annual financial audit.
Os principais chefes de departamento e a equipe financeira se reúnem para revisar documentos, processos e áreas potenciais de escrutínio em preparação para uma auditoria financeira anual iminente.
New Hire Compliance Training Session
New employees attend a mandatory training session covering company compliance policies, ethical guidelines, and regulatory requirements relevant to their roles.
Novos funcionários participam de uma sessão de treinamento obrigatória que cobre as políticas de conformidade da empresa, diretrizes éticas e requisitos regulatórios relevantes para seus cargos.
Regulatory Reporting Communication: Quarterly SEC Filing
The legal and finance teams communicate internally about the progress and finalization of a quarterly filing to the Securities and Exchange Commission (SEC), addressing any last-minute questions or discrepancies.
As equipes jurídica e financeira se comunicam internamente sobre o progresso e a finalização de uma apresentação trimestral à Securities and Exchange Commission (SEC), abordando quaisquer perguntas ou discrepâncias de última hora.
Audit Finding Review & Action Plan Discussion
Management reviews initial findings from an internal or external audit, discusses potential risks, and outlines an action plan to address identified non-compliance issues or weaknesses.
A gestão examina as conclusões iniciais de uma auditoria interna ou externa, discute riscos potenciais e delineia um plano de ação para abordar questões de não conformidade identificadas ou fraquezas.
Compliance Monitoring Consultation: AML Framework Update
A compliance officer consults with a business unit leader to discuss updates to the Anti-Money Laundering (AML) framework and how these changes will be monitored and enforced within their operations.
Um oficial de conformidade consulta com um líder de unidade de negócios para discutir atualizações ao framework de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (AML) e como essas mudanças serão monitoradas e aplicadas em suas operações.