Compliance & Audit
Includes regulatory compliance discussions, audit preparation meetings, compliance training sessions, regulatory reporting communications, audit finding reviews, and compliance monitoring consultations.
Umfasst Diskussionen zur regulatorischen Compliance, Vorbereitungssitzungen für Audits, Schulungen zur Compliance, Kommunikationen zum regulatorischen Reporting, Überprüfungen von Audit-Ergebnissen und Beratungen zur Compliance-Überwachung.
Situationen
Wählen Sie aus 6 Gesprächs zum Üben
Regulatory Compliance Discussion: New Data Protection Law
A team meeting discussing the implications of a newly enacted data protection regulation on current business operations and identifying necessary changes to ensure compliance.
Ein Team-Meeting, das die Auswirkungen einer neu erlassenen Datenschutzverordnung auf die aktuellen Geschäftsbetriebe diskutiert und notwendige Änderungen zur Sicherstellung der Einhaltung identifiziert.
Audit Preparation Meeting: Annual Financial Audit
Key department heads and the finance team meet to review documents, processes, and potential areas of scrutiny in preparation for an upcoming annual financial audit.
Die Leiter der wichtigsten Abteilungen und das Finanzteam treffen sich, um Dokumente, Prozesse und potenzielle Prüfungsbereiche im Vorfeld der bevorstehenden jährlichen Finanzprüfung zu überprüfen.
New Hire Compliance Training Session
New employees attend a mandatory training session covering company compliance policies, ethical guidelines, and regulatory requirements relevant to their roles.
Neue Mitarbeiter nehmen an einer verpflichtenden Schulung teil, die die Unternehmenskonformitätsrichtlinien, ethischen Leitlinien und regulatorischen Anforderungen abdeckt, die für ihre Rollen relevant sind.
Regulatory Reporting Communication: Quarterly SEC Filing
The legal and finance teams communicate internally about the progress and finalization of a quarterly filing to the Securities and Exchange Commission (SEC), addressing any last-minute questions or discrepancies.
Die Rechts- und Finanzabteilungen kommunizieren intern über den Fortschritt und die Endabwicklung einer vierteljährlichen Einreichung an die Securities and Exchange Commission (SEC) und klären letzte Fragen oder Unstimmigkeiten.
Audit Finding Review & Action Plan Discussion
Management reviews initial findings from an internal or external audit, discusses potential risks, and outlines an action plan to address identified non-compliance issues or weaknesses.
Das Management prüft die anfänglichen Erkenntnisse einer internen oder externen Prüfung, diskutiert potenzielle Risiken und skizziert einen Aktionsplan, um identifizierte Nichteinhaltungsprobleme oder Schwächen zu beheben.
Compliance Monitoring Consultation: AML Framework Update
A compliance officer consults with a business unit leader to discuss updates to the Anti-Money Laundering (AML) framework and how these changes will be monitored and enforced within their operations.
Ein Compliance-Beauftragter berät sich mit einem Leiter einer Geschäftseinheit über Aktualisierungen des Anti-Geldwäsche-Rahmens (AML) und wie diese Änderungen in ihren Betriebsabläufen überwacht und durchgesetzt werden.