Compliance & Audit

高级

合规监管与审计

Includes regulatory compliance discussions, audit preparation meetings, compliance training sessions, regulatory reporting communications, audit finding reviews, and compliance monitoring consultations.

包括法规合规讨论、审计准备会议、合规培训会议、监管报告沟通、审计发现审查以及合规监控咨询。

从第 1 课开始
6 节课
  1. Regulatory Compliance Discussion: New Data Protection Law合规讨论：新数据保护法一次团队会议，讨论新颁布的数据保护法规对当前业务运营的影响，并确定为确保合规性所需的更改。
  2. Audit Preparation Meeting: Annual Financial Audit审计准备会议：年度财务审计主要部门负责人和财务团队开会，审查文件、流程和可能需要严格审查的领域，为即将到来的年度财务审计做准备。
  3. New Hire Compliance Training Session新员工合规培训新员工参加强制性培训课程，内容涵盖公司合规政策、道德准则以及与其角色相关的监管要求。
  4. Regulatory Reporting Communication: Quarterly SEC Filing监管报告沟通：季度SEC备案法律和财务团队内部沟通关于提交给美国证券交易委员会 (SEC) 的季度备案的进展和最终确定，解决任何最后一分钟的问题或差异。
  5. Audit Finding Review & Action Plan Discussion审计发现审查与行动计划讨论管理层审查内部或外部审计的初步发现，讨论潜在风险，并制定行动计划以解决已识别的不合规问题或弱点。
  6. Compliance Monitoring Consultation: AML Framework Update合规监控咨询：反洗钱框架更新合规官与业务部门负责人协商，讨论反洗钱 (AML) 框架的更新以及这些变化将如何在其运营中进行监控和执行。