Compliance & Audit
Includes regulatory compliance discussions, audit preparation meetings, compliance training sessions, regulatory reporting communications, audit finding reviews, and compliance monitoring consultations.
規制遵守に関する議論、監査準備ミーティング、遵守トレーニングセッション、規制報告に関するコミュニケーション、監査所見のレビュー、および遵守監視相談を含みます。
状況
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Regulatory Compliance Discussion: New Data Protection Law
A team meeting discussing the implications of a newly enacted data protection regulation on current business operations and identifying necessary changes to ensure compliance.
新たに施行されたデータ保護規制が現在のビジネス運用に及ぼす影響を議論し、コンプライアンスを確保するための必要な変更を特定するチームミーティング。
Audit Preparation Meeting: Annual Financial Audit
Key department heads and the finance team meet to review documents, processes, and potential areas of scrutiny in preparation for an upcoming annual financial audit.
主要部門の責任者と財務チームは、年次財務監査に備えて、文書、プロセス、および潜在的な審査領域をレビューするために会合する。
New Hire Compliance Training Session
New employees attend a mandatory training session covering company compliance policies, ethical guidelines, and regulatory requirements relevant to their roles.
新入社員は、会社のコンプライアンスポリシー、倫理ガイドライン、およびその役割に関連する規制要件をカバーする義務的なトレーニングセッションに参加します。
Regulatory Reporting Communication: Quarterly SEC Filing
The legal and finance teams communicate internally about the progress and finalization of a quarterly filing to the Securities and Exchange Commission (SEC), addressing any last-minute questions or discrepancies.
法律および財務チームは、米国証券取引委員会（SEC）への四半期報告書の進捗と最終決定について内部でコミュニケーションを取り、最後の瞬間の質問や相違点を解消します。
Audit Finding Review & Action Plan Discussion
Management reviews initial findings from an internal or external audit, discusses potential risks, and outlines an action plan to address identified non-compliance issues or weaknesses.
経営陣は、内部または外部監査の初期所見をレビューし、潜在的なリスクを議論し、特定された非準拠の問題や弱点を対処するための行動計画を概説します。
Compliance Monitoring Consultation: AML Framework Update
A compliance officer consults with a business unit leader to discuss updates to the Anti-Money Laundering (AML) framework and how these changes will be monitored and enforced within their operations.
コンプライアンス担当者が事業部門のリーダーと協議し、アンチマネーロンダリング（AML）フレームワークの更新について議論し、これらの変更がその業務内でどのように監視され執行されるかを検討する。